Проектом пропонується визнати таким, що втратило чинність, розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України від 05 серпня 2003 року № 25 «Про затвердження Положення про здійснення фінансового моніторингу фінансовими установами», зареєстроване в Міністерстві юстиції України 15 серпня 2003 року за № 715/8036.

Проектом розпорядження пропонується встановити загальні вимоги щодо:

1) призначення працівника, відповідального за проведення фінансового моніторингу;

2) правил фінансового моніторингу та програм його здійснення;

3) підготовки

материалы в тему: 10.10.17 Теневые доходы украинцев подвергнут испытаниям 08.02.22 НБУ в январе применил к трем банкам меры воздействия за нарушения в сфере финмониторинга и валютного законодательства 06.01.22 НБУ в декабре применил меры воздействия к двум банкам за нарушения в сфере фимониторинга 17.02.22 НБУ: принятие закона "О страховании" - важный шаг к европейским стандартам 06.01.22 Нацбанк зарегистрировал в декабре четыре новых страховых брокера

персоналу (працівників) суб’єкта первинного фінансового моніторингу щодо виявлення фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу;

4) побудови та забезпечення функціонування системи управління ризиками;

5) здійснення ідентифікації, верифікації клієнтів (представників клієнтів), вивчення клієнтів та уточнення інформації про клієнтів;

6) особливостей здійснення ідентифікації та верифікації клієнтів;

7) забезпечення виявлення фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу;

8) порядку зупинення та поновлення здійснення фінансових операцій суб’єктами первинного фінансового моніторингу;

9) проведення внутрішніх перевірок діяльності суб’єкта первинного фінансового моніторингу на предмет дотримання законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення.

Проект розпорядження

Проект розпорядження розроблено відповідно до статей 6, 7, 9, 14 та 17 Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення», підпунктів 138 та 139 пункту 4, пункту 13 Положення про Національну комісію, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, затвердженого Указом Президента України від 23 листопада 2011 року № 1070 з метою встановлення вимоги Нацкомфінпослуг, як суб’єкта державного фінансового моніторингу відповідно до Закону, щодо організації та проведення первинного фінансового моніторингу відповідними суб’єктами державне регулювання і нагляд за діяльністю яких здійснює Нацкомфінпослуг.