Национальный банк Украины обновил требования к организации и проведению инспекционных проверок банков и других лиц, которые охватываются надзорной деятельностью Нацбанка.

Регулятор пересмотрел подходы к планированию и проведению инспекционных проверок, а именно:

• предусмотрено утверждение планов инспекционных проверок правлением Национального банка;
• структурированы этапы осуществления инспекционной проверки;
• четко определены права и обязанности инспекторов, руководителей и работников объекта

  материалы в тему: 13.01.22 В РФ усилилены полномочия регулятора по предотвращению незаконной деятельности временных администраторов страховых компаний 29.12.21 Национальный банк применил санкции за нарушения к трем финансовым компаниям 23.02.22 Принадлежащий Джеку Ма китайский финтех вновь оказался под пристальным вниманием регулятора 05.01.22 В 2022 году запланированы проверки 27 небанковских финучреждений, в том числе страховщики - НБУ 05.01.22 НБУ аннулировал лицензии СК "Страховой дом" за отказ от проверки

  проверки.

Изменения также предусматривают внесение результатов инспекционных проверок на рассмотрение Комитета по вопросам надзора и регулирования деятельности банков, надзора (оверсайта) платежных систем НБУ и учета рекомендаций по результатам такого рассмотрения.

Кроме того, определен порядок действий инспекторов НБУ в случае совершения противодействия со стороны объекта инспекционной проверки, создания его представителями препятствий для надлежащего ее проведения.

Указанные изменения внесены в положение о планировании и порядке проведения инспекционных проверок постановлением правления Национального банка Украины от 28 декабря 2017 года №145, которое вступает в силу с 4 января 2018 года.