Національний банк України за результатами перевірок із питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення в липні 2020 року застосував до шістьох банків та однієї небанківської фінансової установи заходи впливу. "БАНК ІНВЕСТИЦІЙ ТА ЗАОЩАДЖЕНЬ" оштрафовано на 5 млн грн.

До банків та НФУ Національний банк застосував такі заходи впливу:

• АТ "СКАЙ БАНК": штраф у розмірі 300 000 гривень за

  материалы в тему: 10.10.17 Теневые доходы украинцев подвергнут испытаниям 15.02.22 НБУ оштрафовал кредитный союз "Просто деньги" за недостоверную отчетность 09.02.22 Нацбанк применил к участникам страхового рынка 130 мер воздействия за 2021 год 23.02.22 Страховщики чаще всего нарушают сроки предоставления отчетности и требования нормативов - НБУ 08.02.22 НБУ вынес на обсуждение проект постановления, которым существенно обновляются нормативы для страховщиков

  неналежне виконання банком обов’язку ретельного вивчення клієнтів.
• АТ АКБ "АРКАДА": письмове застереження за незабезпечення  банком у своїй діяльності належного управління ризиками.
• АТ "БАНК ІНВЕСТИЦІЙ ТА ЗАОЩАДЖЕНЬ": штраф у розмірі 5 000 000 гривень за неналежне забезпечення діяльності внутрішньобанківської системи запобігання легалізації кримінальних доходів/фінансуванню тероризму (зокрема системи управління ризиками легалізації кримінальних доходів/фінансування тероризму), нездійснення на постійній основі з урахуванням ризик-орієнтованих підходів аналізу фінансових операцій клієнтів банку протягом серпня 2017 – серпня 2018 років, що призвело до проведення клієнтами банку "транзитних" фінансових операцій з перерозподілу фінансових потоків, отриманих від контрагентів за один вид товарів (послуг) для подальшого перерахування іншим контрагентам за інші товари (послуги), зокрема, з наступним обготівкуванням цих коштів. Характер або наслідки таких фінансових операцій дають підстави вважати, що вони можуть бути пов'язаними з легалізацією кримінальних доходів, конвертацією (переведенням) безготівкових коштів у готівку, здійсненням фіктивного підприємництва, уникненням оподаткування тощо.
• АТ "УКРБУДІНВЕСТБАНК": штраф у розмірі 200 000 гривень за нездійснення банком належного аналізу фінансових операцій своїх клієнтів.
•  АТ "КБ "ГЛОБУС": штраф у розмірі 200 000 гривень за нездійснення банком належного аналізу фінансових операцій своїх клієнтів.
• ПуАТ "КБ "АКОРДБАНК": штраф у розмірі 300 000 гривень за нездійснення банком належного аналізу фінансових операцій своїх клієнтів; письмове застереження за порушення банком вимог санкційного законодавства.
• ТОВ "ФІНАНСОВА КОМПАНІЯ "ВЕЙ ФОР ПЕЙ": штраф у розмірі 51 000,00 гривень за повторне неподання, подання не в повному обсязі, подання недостовірної інформації/документів небанківською фінансовою установою на запит Національного банку України, необхідних для виконання функцій з державного нагляду за цією установою, а також за порушення інших вимог законодавства з питань фінансового моніторингу, визначених Законом та/або нормативно-правовими актами у сфері запобігання і протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення.