"Каждая ступень жизни по-своему сложна, не преодолев ее, мы не поднимемся выше"
Финансы
Банки НБУ оштрафовал два банка за нарушение требований по финансовому мониторингу
31.05.17
Национальный банк Украины по результатам проверок по вопросам предотвращения и противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, в мае 2017 года применил к трем банкам меры воздействия в виде трех письменных замечаний и двух штрафов. Об этом говорится в сообщении НБУ.
Выявленные нарушения в деятельности банков заключались, в частности, в:
несоблюдении требований законодательства о публичных деятелях (например, работники банков не всегда выявляли факты принадлежности клиентов
нарушении порядка осуществления анализа, выявления, регистрации финансовых операций, в соответствии с законодательством, что подлежат финансовому мониторингу;
нарушении отдельных требований по идентификации, верификации и изучении клиентов;
нарушении порядка представления специально уполномоченному органу информации;
отсутствии надлежащего обеспечения функционирования системы управления рисками;
осуществлении рисковой деятельности в сфере финансового мониторинга.
За пять месяцев 2017 НБУ по результатам проверок по вопросам предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, применил меры воздействия к 16 банкам в виде 15 письменных замечаний и шести штрафов.