Национальный банк в феврале применил к трем банкам меры воздействия за нарушение законодательства в сфере финансового мониторинга.

Как сообщила пресс-служба НБУ, меры воздействия применены по результатам проверок по вопросам предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.

В частности, Первый инвестиционный банк получил штраф в размере 200 тыс. грн за неосуществление

материалы в тему: 09.02.22 Нацбанк применил к участникам страхового рынка 130 мер воздействия за 2021 год 10.10.17 Теневые доходы украинцев подвергнут испытаниям 23.02.22 Страховщики чаще всего нарушают сроки предоставления отчетности и требования нормативов - НБУ 08.02.22 НБУ вынес на обсуждение проект постановления, которым существенно обновляются нормативы для страховщиков 15.02.22 НБУ оштрафовал кредитный союз "Просто деньги" за недостоверную отчетность

надлежащего анализа финансовых операций с учетом риск-ориентированного подхода.

Штраф в 400 тыс. грн получил А-Банк за нарушение требований законодательства в сфере финансового мониторинга по выполнению запросов инспекционной группы.

Банк «Львов» получил штраф в размере 400 тыс. грн за неосуществление должного анализа финансовых операций с учетом риск-ориентированного подхода.

Также А-Банк получил письменное предостережение за:

• ненадлежащее исполнение обязанности разрабатывать, внедрять и постоянно с учетом законодательства обновлять внутренние документы по вопросам финансового мониторинга;
• нарушение требований по идентификации, верификации, изучению клиентов, в том числе клиентов - национальных публичных деятелей, их близких лиц или связанных с ними лиц;
• неосуществление первичного финансового мониторинга финансовых операций, участниками или выгодополучателями которых являются публичные деятели, в порядке, определенном для клиентов высокого риска;
• необеспечение выявления и нарушение порядка выявления финансовых операций, подлежащих финансовому мониторингу;
• необеспечение сопровождения переводов в случаях, предусмотренных законом;
• необеспечение надлежащей переоценки рисков клиентов;
• нарушение порядка представления специально уполномоченному органу информации в случаях, предусмотренных законодательством;
• представление Национальному банку Украины недостоверной статистической отчетности.

Банк «Львов» получил письменное предостережение за:

• ненадлежащее исполнение обязанности разрабатывать, внедрять и постоянно с учетом законодательства обновлять внутренние документы по вопросам финансового мониторинга;
• ненадлежащее исполнение обязанности осуществлять изучение клиента;
• выявления факта принадлежности клиента или лица, действующего от его имени, к национальным публичных деятелей, их близких лиц или связанных с ними лиц;
• ненадлежащее исполнение обязанности осуществлять переоценку рисков клиентов;
• необеспечение выявления финансовых операций, подлежащих финансовому мониторингу.