"Половинчатые усилия не приносят половинчатых успехов, они ничего не приносят"
Финансы
События Центробанк Латвии оштрафовал "дочку" "ПриватБанка" на 1 млн евро
20.09.19
Совет Комиссии рынка финансов и капитала (КРФК) Латвии постановил применить к AО PrivatBank штраф в размере 1,019 млн евро. Об этом сообщает "НВ Бизнес" со ссылкой на агентство BNS.
КРФК выявила в PrivatBank ряд нарушений, которые свидетельствуют о серьезных недостатках в системе внутреннего контроля банка в сфере предотвращения легализации «преступных» средств и финансирования терроризма.
Примененный к банку штраф составляет 90% от максимально возможного (10%
годового оборота). У PrivatBank есть один месяц, чтобы уплатить его.
Банк должен также подать в КРФК план мер по устранению выявленных нарушений и недостатков и провести независимую оценку системы внутреннего контроля.
В КРФК сообщили, что в ряде случаев банк не получил документы и не предпринял достаточных действий, чтобы убедиться в происхождении финансовых средств на счетах клиентов, не документировал выводы, не обеспечил своевременное и качественное изучение клиентов, заключения по делам клиентов являются неполными, а также банк не принимал своевременно решений о прекращении отношений с клиентами.
В PrivatBank заявили, что решение КРФК основано на проверке, проведенной в 2017 году. «Руководство Банка уважает и принимает во внимание выводы КРФК и обязуется полностью устранить констатированные недостатки, улучшив систему внутреннего контроля Банка. Финансовые показатели предыдущих лет позволяют AS PrivatBank уплатить примененный КРФК штраф в размере 1 019 319 евро», — говорится в сообщении банка.
AS PrivatBank является зарегистрированным в Латвийской Республике кредитным учреждением, основанным в 1992 году. Крупнейшим акционером AS PrivatBank является украинский АО КБ Приватбанк.
|
Новости
