Национальный банк в ноябре применил к трем банкам меры воздействия за нарушения законодательства в сфере финмониторинга, среди них ПАО «Укрсоцбанк», на который наложен штраф в размере 30 млн 454 тыс. 928,35 грн. Об этом сообщает Финансовый клуб.

Мера воздействия применена к банку за осуществление рисковой деятельности в сфере финансового мониторинга,

материалы в тему: 27.11.19 Несчастливая десятка: почему в Украине остаются убыточные банки 18.02.22 Сколько зарабатывают топ-менеджеры госбанков 18.02.22 Верховный суд окончательно подтвердил законность вывода с рынка неплатежеспособного банка "Капитал" 23.12.20 Государству здесь не место: как вмешательство в безналичные операции коснется украинцев 23.02.22 Кредиторы банков-банкротов получили в январе более 74 млн грн - ФГВФЛ

которая заключается в проведении финансовых операций по выдаче наличных средств в сумме более 1 млрд грн на основании документов с признаками фиктивности или вообще при отсутствии каких-либо подтверждающих документов со счетов клиентов, которые, в частности, относятся к социально уязвимым слоям населения и не имеют возможности владеть или распоряжаться такими активами, фигурируют в уголовных производствах и тому подобное.

Финучреждение получило письменное предупреждение.

Райффайзен Банк Аваль получил от НБУ письменное предостережение за невыполнение обязанности проводить первичный финансовый мониторинг финансовых операций, участниками или выгодополучателями которых являются национальные публичные деятели, их близкие лица или связанные с ними лица, в порядке, определенном для клиентов высокого риска.

Мисто Банк получил штраф в размере 4 млн 226 тыс. 96,56 грн за осуществление рисковой деятельности в сфере финансового мониторинга, которая заключается в регулярном в течение короткого срока снятии клиентами со своих счетов наличных средств на суммы, в десятки раз превышавшие суммы заявленных ими доходов, а также – в переводе со счета клиента в пользу юридических лиц с признаками фиктивности средств за куплю-продажу ценных бумаг, эмитенты которых фигурируют в уголовном производстве как эмитенты "мусорных" ценных бумаг, стоимость которых "искусственно" завышена в десятки раз.

Банк также получил письменное предостережение за необеспечение выявления финансовых операций, подлежащих финансовому мониторингу.

Многие банки попались на нарушении законодательства в сфере финансового мониторинга. Одним банкам удалось отделаться письменным предупреждением, кто-то заплатил штраф, а потом пошел судиться, а некоторые банки были вынуждены провести кадровые чистки.