"Рост и любое изменение всегда начинается с принятого решения"
Страхование
Обзор рынка страхования Национальный банк в октябре применил санкции к 14 небанковским финансовым учреждениям
09.11.21
Національний банк у жовтні застосував санкції до 14 небанківських фінустанов за результатами нагляду у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення за діяльністю банків та небанківських фінустанов.
НБУ застосував заходи впливу до:
СК «АСКО ДС» – штраф у 13 600 грн за порушення зокрема терміну реєстрації (не пізніше наступного робочого дня з дня виявлення) фінансової операції, що підлягає фінансовому моніторингу.
письмове застереження за порушення вимог у частині неналежного виконання обов’язку повідомляти спеціально уповноважений орган щодо відомостей про суб’єкта первинного фінансового моніторингу в установленому порядку.
ПТ «Ломбардія «Ломбард», ТОВ «Інвестмент Корпорейшен», ТОВ «Діамант-Фінанс», ТОВ «Волинська факторингова компанія», ФК «Акорд», ТОВ «Фін Капітал», ФК «Фактор», ФК «Фінком Кредит», ФК «Фінпром», ТОВ «КК «Хлібний Край Інвест» – письмові застереження за ненадання на запит НБУ інформації (письмових пояснень), копій документів, необхідних для здійснення нагляду у сфері фінмоніторингу, а також звітності з питань фінмоніторингу.
ТОВ «Центр Фінансового Лізингу» – письмове застереження за ненадання звітності з питань фінансового моніторингу.
ФК «Форза» – письмове застереження за порушення в частині належної перевірки клієнтів, а саме нездійсненні верифікації клієнтів у порядку, визначеному законодавством. Фінкомпанія також не виконувала обов’язок на постійній основі формувати та вести в електронному вигляді переліки клієнтів із установленими/переоціненими установою рівнями ризику ділових відносин (фінансової операції без встановлення ділових відносин) з такими клієнтами, включаючи низький, середній, високий, неприйнятно високий рівні ризику та факти встановлення установою належності клієнтів до категорії PEP.
|
Новости
