Національний банк України за результатами позапланових інспекційних перевірок ухвалив рішення застосувати до шести фінансових компаній захід впливу у вигляді відкликання (анулювання) всіх ліцензії на провадження діяльності із надання фінансових послуг. Відповідні рішення Комітет з питань нагляду та регулювання діяльності ринків небанківських фінансових послуг ухвалив на засіданні 18 червня 2021 року.

Захід впливу застосовано до:

• ТОВ "ФК "АННЕСІ" (ЄДРПОУ 42062950)
• ТОВ "ФК "БУДІНВЕСТКОНСАЛТ-21"

  материалы в тему: 10.02.22 НБУ аннулировал лицензии СК "Остра" за несоответствие обязательных нормативов регуляторным требованиям 23.02.22 Принадлежащий Джеку Ма китайский финтех вновь оказался под пристальным вниманием регулятора 05.02.20 Если мы реализуем все подходы, то будем защищены от массовых банкротств банков 24.09.19 Рынку проще, когда у него один регулятор, а не три - Рожкова 12.07.21 Год за два: как небанки выжили под Нацбанком

  (ЄДРПОУ 42041332)
• ТОВ "КУ "ПРИВАТ ІНВЕСТГРУП" (ЄДРПОУ 40343490)
• ТОВ "ФК “ОСНОВАФІНАНС" (ЄДРПОУ 41736675)
• ТОВ "МАНТОР" (ЄДРПОУ 40157061)
• ТОВ "ФІНАНСОВА КОМПАНІЯ "ФІНАНС ІННОВАЦІЯ" (ЄДРПОУ 41146462)

Департамент виїзних перевірок Національного банку в травні цього року здійснив позапланові інспекційні перевірки цих шести фінансових компаній. За результатами перевірок встановлено та зафіксовано факт відмови у проведенні перевірки, оскільки уповноважені особи Національного банку не були допущені до здійснення перевірки та/або особа, уповноважена представляти інтереси фінансової компанії, була відсутньою упродовж першого дня перевірки.

Відмова небанківської фінансової установи у проведенні перевірки, зокрема й через відсутність упродовж першого дня перевірки особи, уповноваженої представляти інтереси фінустанови на час перевірки (керівник об'єкта перевірки або особа, яка виконує його обов'язки на період тимчасової відсутності керівника об'єкта перевірки), є підставою для застосування заходу впливу у вигляді відкликання (анулювання) ліцензії на провадження діяльності з надання фінансових послуг. Це передбачено вимогами чинного законодавства, зокрема статтею 381 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг".

Рішення про застосування заходів впливу набули чинності з 18 червня 2021 року. З цього моменту вказані фінансові компанії втратили право здійснювати діяльність з надання фінансових послуг, що потребує наявності відповідної ліцензії, зокрема:

• укладати договори (продовжувати строк чинних договорів) про надання фінансових послуг із клієнтами щодо виду фінансових послуг, на провадження яких була видана ліцензія;
• укладати договори (уносити зміни до чинних договорів) про надання фінансових послуг, які мають як наслідок збільшення зобов'язань учасника ринку небанківських фінансових послуг перед клієнтами щодо виду фінансових послуг, на провадження яких була видана ліцензія.

Водночас відкликання ліцензій не позбавляє фінансову установу від обов’язку виконання своїх зобов’язань за договорами про надання фінансових послуг, укладеними до дати набрання чинності рішенням про відкликання ліцензії.