Торговцев на фондовом рынке берут "под колпак"
22.02.11
Госкомиссия по ценным бумагам и фондовому рынку определила критерии, по которым фондовые торговцы как субъекты финансового мониторинга будут относиться к разным группам риска. У самих торговцев критерии вызывают большие вопросы.
В распоряжении издания оказался проект решения ГКЦБФР «Об определении критериев, по которым оценивается риск субъекта первичного финансового мониторинга — профессионального участника рынка ценных бумаг быть использованным для отмывания доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма». Согласно документу, все компании
будут разбиваться на три группы в зависимости от степени риска. Наиболее потенциально опасными торговцами и хранителями ценных бумаг определены компании с опытом работы менее трех лет или имеющие в течение последних трех лет нарушения в сфере отмывания доходов. Кроме того, сей черный список пополнят компании, осуществляющие на внебиржевом рынке операции с нерезидентами из оффшорных зон на сумму от 20 млн. грн. Также в немилости будут торговцы, в штате которых есть сертифицированный специалист с административными нарушениями на рынке ценных бумаг в течение последних трех лет или же два сотрудника и более, работающих по совместительству. В группу незначительного риска попадут компании с 10-летним опытом работы, деятельностью лишь на биржевом рынке и с отсутствием нарушений, связанных с отмыванием доходов, в течение последних пяти лет. Если же компания не отвечает всем вышеперечисленным критериям, то она попадает в среднюю группу риска.
Не нравится торговцам ни критерий, касающийся опыта работы на фондовом рынке, ни группирование в зависимости от того, ведет ли торговец внебиржевую торговлю. А возможность содержания в штате специалистов, работающих по совместительству, вообще предусмотрена лицензионными условиями. Удивляет торговцев и тот факт, что регистраторов будут считать такими же безрисковыми, как биржи и депозитарии. Кроме того, непонятен критерий об операциях с нерезидентами из оффшорных зон: имеется ли в виду одна сделка в 20 млн. грн. или несколько, и за какой период времени. «Предложенные критерии не позволяют адекватно оценить степень риска возможности использования торговца в целях отмывания доходов, полученных преступным путем, за исключением критерия по административной ответственности»,— уверен Артемий Ершов, управляющий директор ИК «Тройка Диалог Украина». Систему критериев, считает он, нужно выстроить таким образом, чтобы под контроль в первую очередь попадали компании-однодневки, которые создаются специально под одну сделку, торгуют нерыночными бумагами или бумагами по нерыночным ценам.