"Если ты пришел на место, где нет лидера, стань лидером"
Финансы
Обзор рынка Национальный банк применил санкции к двум банкам за нарушение финмониторинга и валютного законодательства
09.11.21
Національний банк у жовтні застосував санкції до 2 банків за результатами нагляду у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення за діяльністю банків та небанківських фінустанов.
Зокрема, НБУ застосував заходи впливу до:
БТА Банку – письмове застереження за окремі порушення, які полягали в неналежному виконанні обов’язку розробляти, впроваджувати та оновлювати окремі внутрішні документи банку з питань фінансового моніторингу, застосовувати у своїй
діяльності ризик-орієнтований підхід, здійснювати заходи належної перевірки стосовно окремих клієнтів банку.
Сбербанку – письмове застереження за порушення, що полягали у невиконанні обов’язку запобігти проведенню валютної операції за дорученням клієнта (відмовити у проведенні валютної операції), яка не відповідає вимогам валютного законодавства, а також за ненадання НБУ інформації (статистичної звітності) про окремі валютні операції, що здійснювались суб’єктами валютних операцій через банк.
|
Новости
