"В тот день когда ты поймешь, что не можешь стать лучше, твоя пластинка будет крутиться по наезженной колее" Дэвид Боуи
Финансы
Обзор рынка В октябре НБУ применил меры воздействия к "Юнекс Банку", "Идея Банку", "Альтбанку" и банку "Центр" за нарушения в сфере финмониторинга
05.11.18
Национальный банк по результатам проверок банков в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, в октябре применил меры воздействия к четырем банкам.
К "Юнекс Банку" применена мера воздействия в виде письменного предостережения из-за неприведения в установленный срок идентификации клиентов в соответствие с требованиями законодательства.
К "Идея Банку" применена мера воздействия в виде письменного предостережения из-за необеспечения выявления финансовых
"Альтбанк" получил письменное предостережение за ненадлежащее исполнение обязанности разрабатывать и обновлять внутренние документы по вопросам финансового мониторинга; нарушение требований по изучению клиентов банка - публичных деятелей или связанных с ними лиц и т.д.
Банк "Центр" оштрафован на 1,2 млн грн за осуществление банком рисковой деятельности в сфере финансового мониторинга. Этот банк проводил финансовые операции с привлечением агентов, действовавших от имени и под контролем банка, которые осуществляли прием наличных с помощью АПК/ПТКС с целью дальнейшего перевода без осуществления инкассирования принятых денежных средств. Финучреждение получило письменное предупреждение из-за непроведения идентификации, верификации в соответствии с требованиями законодательства Украины клиентов, которым банк открыл счета; ненадлежащего исполнения обязанности банка разрабатывать, внедрять и постоянно с учетом законодательства обновлять внутренние документы по вопросам финмониторинга; ненадлежащего выявления и изучения публичных деятелей.
|
Новости
